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郴国资函〔2011〕6号
关于印发《2011年市属国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作实施方案》的通知
市直国有及国有控股企业、各县（市、区）“小金库”治理工作领导小组： 现将《2011年市属国有及国有控股企业 “小金库”专项治理工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。 附件：《2011年市属国有及国有控股企业 “小金库”专项治理工作实施方案》
二○一一年五月十二日
附件：
2011年市属国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作实施方案
为深入贯彻落实党中央、国务院的部署和要求，继续深化“小金库”专项治理工作，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅印发〈关于深入开展“小金库”治理工作的意见〉的通知》（中办发〔2009〕18号，以下简称《意见》）、《湖南省治理“小金库”领导小组办公室关于印发〈2011年“小金库”专项治理工作实施方案的通知〉（湘治办发〔2011〕2号）、《郴州市2011年“小金库”专项治理工作实施方案》（郴治办法〔2011〕3号）等文件精神，结合我市国有企业实际，现制定郴州市2011年国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作实施方案（以下简称《方案》）如下： 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真学习贯彻党的十七届四中全会和中央纪委第四次、第五次、第六次全会精神，按照《意见》的要求，落实综合治理、纠建并举、注重预防的原则，继续全面深入推进国有及国有控股企业（以下简称国有企业）“小金库”治理工作，进一步巩固专项治理成果，建立健全防治“小金库”的长效机制。 二、任务目标 在市治理“小金库”工作领导小组的领导下，按照彻底清理“小金库”工作的要求，按照分级负责、分口把关、统筹兼顾、整体推进的原则，继续全面深入推进国有及国有控股企业（以下简称国有企业）“小金库”治理工作。着力解决工作不重视、走过场以及工作不平衡的问题；扫除专项治理工作死角，抓好落实；总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头上根治的有效途径。 三、专项治理的组织方式 我市的国有及国有控股企业“小金库”专项治理工作在市治理“小金库”工作领导小组的统一领导下，按照分级组织、分部门负责实施的原则进行。各级“小金库”治理办公室指导好同级国资部门、企业主管部门的专项治理工作。根据市治理“小金库”领导小组的安排，市国资委负责市属国有企业的“小金库”治理工作，各县（市、区）可根据企业国有资产管理权限和隶属关系确定治理组织方式。 四、时间步骤 从《方案》下发之日起至2011年12月底结束，主要分为全面复查、督导抽查、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。 （一）全面复查阶段（截至5月20日前） 市国资委、国有企业主管部门以及所属企业（以下简称“国有企业”）要按照本《方案》要求，结合本部门实际，细化实施方案，认真组织对本部门范围内所有下属企业或单位进行全面的复查。在全面复查中，要再次确认治理对象，以保证复查的全面覆盖。复查面要求达到100%。国有企业的复查可在2010年的基础上开展“回头看”或全面的自查自纠。各单位主要负责人对全面复查工作负完全责任。 列入“小金库”专项治理范围的国有企业，要在复查中落实公示制、承诺制和报告制，复查工作结束后，凡进行复查的国有企业分别填写《关于“小金库”治理工作的公示》（见附件1）和《关于“小金库”治理工作的承诺》（见附件2），将复查情况在本单位进行公示、公开承诺，接受干部群众监督，公示期不得少于3天。公示结束后，经单位一把手签署意见、盖单位公章后，向国资委和企业主管部门报送全面复查总结报告和《“小金库”全面复查报告表》（见附件3），经国资委和企业主管部门审核汇总后于2011年5月20日前上报同级“小金库”治理日常工作机构。 各级“小金库”治理日常工作机构根据同级国资委和企业主管部门报送的《“小金库”全面复查报告表》汇总填列《“小金库”全面复查统计表》（见附件4）逐级上报。各县（市、区）、市直各部门“小金库”治理日常工作机构要在5月20日前将全面复查工作总结和复查统计表及文字说明报送市治理“小金库”工作领导小组办公室。 （二）督导抽查阶段（截至7月20日前） 在全面复查的基础上，原则上利用6、7两个月的时间进行督导抽查，市“小金库”治理办公室抽调专门力量重点对各县（市、区）及市属国有企业开展工作督导，并选取具有典型性的国有企业进行重点抽查。 督导抽查过程中要认真梳理分析近年来治理工作中暴露出来的“小金库”突出问题和共性问题，主要包括以假发票套取资金设立“小金库”、虚列会议费和培训费套取资金设立“小金库”、以资产出租和处置收入设立“小金库”、以地方财政补助收入设立“小金库”、虚列成本费用转出资金设立“小金库”和使用“小金库”款项购买消费卡等。对有关县市区的督导抽查应当重点关注成效不大、工作不力、举报较多的地区。对有关单位的督导抽查应当重点关注： 1．宾馆、供水、供电等与人民群众生活密切相关的单位； 2．管理链条长、分支机构多的单位； 3．以前检查发现存在“小金库”问题的单位； 4．有群众举报的单位； 5．2009年以来自查自纠“零申报”，特别是复查措施不得力、工作走过场的单位。 督导抽查发现的问题必须严格执纪执法，严肃责任追究，并视情节和性质不同，进行公开曝光或内部通报。督导抽查结束后，《“小金库”重点抽查统计表》（见附件5）、《“小金库”问题举报核查情况统计表》（见附件6）及有关文字说明要逐级上报，于2011年7月20日前报市国企治理“小金库”工作领导小组办公室。 （三）整改落实阶段（截至8月20日前） 要进一步加强整改落实工作，对于专项治理过程中发现的问题，要按照统一政策、集中审理、分别处理的原则，由各相关部门根据各自职能分工依法进行处理处罚和责任追究。市、县、区各部门要首先抓好2010年发现的“小金库”问题的处理处罚和责任追究工作，并针对2011年全面复查和督导抽查工作中发现的问题，制定具体整改措施，做到资金资产处理到位、财务会计管理整改到位、违法违纪责任人员责任追究到位，确保治理工作成效。 要杜绝重检查、轻处理，重财政财务处理、轻责任人纪律处分和组织处理的现象发生，真正将处理处罚工作落到实处。要坚持处理事和处理人相结合。在依法对单位违法违规问题做出行政处理处罚的同时，严格执纪执法，落实对相关责任人员特别是领导干部的党纪政纪追究。对触犯刑律的移送司法机关查处。对于检查中发现的其他违纪违法案件线索，要按有关规定和程序办理移交。将《“小金库”问题整改落实情况统计表》（见附件7）和文字说明，于2011年10月20日前报市国企治理“小金库”工作领导小组办公室。 （四）机制建设阶段（截至10月20日前） 防治“小金库”长效机制建设是“小金库”治理的根本任务，要积极开展国有企业防治“小金库”长效机制研究工作，结合实际，将“小金库”治理工作与加强和完善国有企业监管相结合，研究提出源头治理的措施，切实加大制度建设，推动建立健全防治“小金库”长效机制。要结合国有企业“小金库”检查，从健全法制、完善制度、深化改革、加强监督、注重教育等方面入手，有针对性地出台制度、采取措施、推进改革，建立和完善防治“小金库”的长效机制。 市、县、区直各部门“小金库”治理日常工作机构要在2011年10月20日前将《防治“小金库”长效机制建设统计表》（见附件8）及文字说明报市国企治理“小金库”工作领导小组办公室。 （五）总结验收阶段（截止11月20日前） 按照市治理国有及国有控股企业“小金库”工作的要求，要认真做好“小金库”治理工作总结、评价和验收，不仅要全面汇总成效、梳理经验，而且要查找不足、积极完善。市治理“小金库”领导小组将对市级和重点县（市、区）的治理工作进行检查、评价和验收，检查、评价和验收过程中要通过资料分析、报表审核和现场检查等方式全面了解治理工作情况，要通过问卷调查、座谈等方式，在一定范围内进行满意度调查，保证以实实在在的治理工作成果取信于民。 各级“小金库”治理日常工作机构要将2011年“小金库”治理工作总结以及需要调整或补充的相关报表，于2011年10月20日前报市治理“小金库”工作领导小组办公室。 五、工作要求 （一）加强组织领导，进一步完善工作机制。各县、各部门“小金库”治理领导机构要加强组织领导，把握工作规律，坚持统一组织领导、统一对外宣传、统一政策规定、统一集中审理、统一汇总上报的要求，进一步健全工作机制和工作程序，切实加强对“小金库”治理工作的组织领导，形成各司其职、各尽其责、相互配合、齐抓共管的局面。各级、各部门“小金库”治理日常工作机构要按照力度不减、机构不撤、队伍不散的要求，切实履行职责，认真抓好“小金库”治理的具体组织落实工作。专职从事治理工作。各县、各部门治理工作机构要加强协调、服务和督导，及时掌握本级本部门的工作进展情况，对工作滞后的，积极开展督促指导。要善于运用约谈、诫勉、通报、检查等有效措施解决不重视、走过场等问题。各单位主要负责人要切实担负起“小金库”治理工作的领导责任，把“小金库”治理工作摆在重要位置，认真抓好本单位的治理工作，做到亲自部署、亲自过问、亲自协调、亲自督办。 （二）突出工作重点，进一步强化综合治理。各级各部门在组织专项治理工作中，要突出重点、统筹兼顾，确保工作不走过场、不留死角，并注重总结专项治理经验，建立健全长效机制。国有企业的治理工作，按层级不同要以市、县级国有企业为重点，并重点关注二级以下子企业；按监管主体的不同，除国有资产管理部门和行业监管部门监管的国有企业外，还要重点关注各级政府直接管理或其他部门和单位管理的国有企业。各级各部门在部署专项治理工作中，要结合实际，协调推进，努力提高治理工作效率。要把专项治理工作与厉行节约制止奢侈浪费、遏制消极腐败和不正之风在一些领域易发多发势头、保障和改善民生等重大决策部署执行情况、“三公消费”治理、会计信息质量检查等相结合；要与纪检监察监督检查、财政监管、审计监督、税务稽查、出资人监管、行业监管等日常监督工作相结合，如实填列《日常监督发现“小金库”问题统计表》（见附件9，10月30日前上报报市治理“小金库”工作领导小组办公室），切实扩大治理工作成效。 （三）坚持政策规定，进一步加大责任追究力度。要继续坚持重奖举报有功人员和单位，自查从宽、被查从严，以及严惩顶风违纪行为的政策规定。要鼓励和支持复查，对复查中发现“小金库”问题并及时纠正的，原则上视为自查自纠，适用从轻、从宽政策，但属顶风违纪的，应区别情况、严肃处理。督导抽查发现的“小金库”问题要从重、从严处理，原则上都要追究责任人员的责任。各级“小金库”治理领导机构要对复查纠正整改情况和处理处罚处分情况，特别是责任人员追究情况进行督促检查，对工作不负责任、走过场的单位，特别是主要领导，要通报批评并依法依纪严肃责任追究。各有关部门要按照职责分工，积极参与处理处罚和责任追究工作。应该给予党纪、政纪处分的，纪检监察机关要坚决查处；对相关责任人员的组织处理，组织人事部门要及时办理；对存在财政违法行为的单位和个人，财政、审计部门要依法进行处理；涉嫌犯罪的，要移送司法机关处理。 附件：1.关于“小金库”治理工作的公示 2.关于“小金库”治理工作的承诺 3.“小金库”全面复查报告表 4.“小金库”全面复查统计表 5.“小金库”重点抽查统计表 6.“小金库”问题举报核查情况统计表 7.“小金库”问题整改落实情况统计表 8.防治“小金库”长效机制建设统计表 9.日常监督发现“小金库”问题统计表 10.填表说明 |